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关于印发《新余市国资委专职监事 管理办法》的通知

来源:本站   作者:管理员   时间:2018-06-10   浏览次数:
余国资字〔2018〕48号
 
各出资监管单位、委机关各科室、外派监事会:
        为进一步规范和加强我委专职监事的管理,充分发挥专职监事的作用,现将《新余市国资委专职监事管理办法》印发给你们,请认真贯彻落实。
 
 
                       新余市国有资产监督管理委员会
                    2018年6月5日
 
 
新余市国资委专职监事管理办法
 
 

第一章  总则
第一条 为加强对专职监事的管理,规范专职监事的履职行为,保障和促进监事会监督职能的有效发挥,依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国劳动合同法》《国有企业监事会暂行条例》等法律法规,制定本办法。
第二条 本办法适用于新余市国有资产监督管理委员会(以下简称“市国资委”)直接履行出资人职责的国有独资公司和国有控股公司(以下统称“企业”)的专职监事。
第三条 本办法所称专职监事,是指市国资委依法委派到企业专职从事监事工作的专业人员。专职监事是企业监事会的组成人员,在监事会主席的领导下开展工作,履行职责。  
第四条 市国资委负责专职监事的选任委派、日常管理、教育培训、考核评价和薪酬确定等工作。专职监事党组织等关系纳入市国资委统一管理。
第二章 产生和聘任
第五条 专职监事的产生有组织委派和公开招聘两种方式。
第六条  担任专职监事的人员应当具备下列条件:
㈠拥护中国共产党的领导,拥护社会主义基本政治制度,具有较强的事业心和责任感;
㈡具有规定的学历和专业技术职称,具有较强的综合分析、沟通协调和文字表达能力,能够独立开展工作;
㈢坚持原则,廉洁自律,具有良好的职业操守和履职记录;
㈣熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、行政法规和规章制度,具有从事财务、审计和管理等实际工作经验和相关专业能力;
㈤身体健康;
㈥市国资委规定的其他任职资格条件。
第七条 专职监事公开招聘的程序:
㈠发布公告;
㈡资格审查;
㈢笔试、面试;
㈣组织考察;
㈤健康检查;
㈥审核决定;
㈦任前公示;
㈧聘任。
第八条 专职监事的任期为每届三年。任期届满,考核合格的可以续聘。
第九条 专职监事实行任职回避制度。专职监事回避事由:
㈠过去两年内曾在拟出任企业任职;
㈡过去一年内曾为拟出任企业提供法律、经济、财务、管理等商业性专业服务;
㈢过去一年内曾受雇于拟出任企业主要客户;
㈣是拟出任企业董事会或经理层班子成员、财务部门负责人等职务的直系亲属或存在其他利害关系的人员;
㈤市国资委认定的其他事由。
出现上述情形以及可能影响公正监督的其他情形的,专职监事本人应当向市国资委申请回避。
第三章 职责和义务
第十条 专职监事以企业的财务、决策和经营管理行为合法合规性等方面为主要监督内容,履行监督职权,同时还享有对企业财务、决策和经营管理的知情权、质询权、检查权、建议权以及市国资委授予的其他监督权,可以提议召开临时股东会、临时董事会会议或临时监事会会议。
第十一条 专职监事行使下列具体职责:
㈠承担监事会与所监管企业的日常联系:
㈡受监事会主席指派参加或列席所监管企业有关会议;
㈢负责所监管企业信息资料的搜集分析整理;
㈣草拟监督检查方案;
㈤参加监督检查工作,编制监督检查工作底稿;
㈥撰写工作报告,起草专项报告、情况报告;
㈦起草、参与审定年度监督检查报告和与企业交换意见提纲;
㈧负责与会计师事务所等机构的工作联系;
㈨监事会主席交办的其他事项;
㈩承担市国资委交办的其他工作。
第十二条 专职监事在市国资委、监事会主席的领导下,依法独立履行职责,不受他人干预。
第十三条 专职监事应履行的义务:
㈠忠于职守。忠实于出资人和企业的利益,严格执行监事会决议,切实履行监督职责。
㈡诚实守信。保持职业操守,保守工作秘密。
㈢勤勉尽责。按时参加监事会会议,列席董事会、总经理办公会或其他重要会议,保证有足够的时间和精力履行职责。
㈣及时报告。定期向监事会主席、市国资委报告工作,及时就企业重大事项向监事会主席、市国资委报告或提交专项报告。
第四章   履职方式和履职规范
第十四条 专职监事履行职责的主要方式和内容包括:
㈠列席有关会议。列席企业股东会会议、董事会会议,列席党政联席会议、总经理办公会等企业领导班子重要会议及其他经营管理专题会议,可以对会议决议事项提出质询和建议;列席党委会涉及重要经营管理决策的议题,可以对会议决议事项提出建议。
㈡监督企业高管履职行为。对董事、高级管理人员履职行为进行监督,听取企业董事、高级管理人员就有关财务、资产状况和经营管理情况的报告,当发现董事、高级管理人员的行为有可能损害企业的利益或造成国有资产流失时,向监事会提议,由监事会要求董事、高级管理人员予以纠正或依法提出罢免建议、提起诉讼。
㈢查阅材料和进行询问。要求企业报送财务会计报告、会议纪要、决定、合同、协议等文件资料,查阅会计凭证、会计账簿(包括电子账簿)等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料,对企业有关部门和员工进行询问,要求其就相关情况或问题做出解释。
㈣开展专项检查。对企业财务状况及重大投资、贷款、担保、企业改制、产权变动、资产处置、不良资产核销、招投标等重大经营管理活动进行专项检查,就发现的问题提出意见和建议。
㈤强化协同监督。了解企业年度财务审计和政府审计的有关情况,加强与审计机构的沟通,要求会计师事务所等中介机构对有关事项进行关注并反馈结果。开展监督检查时,可联合企业内审等相关部门一同进行。发现企业经营情况异常时,向监事会提议或向市国资委建议,对企业经营情况进行调查,必要时聘请中介机构对企业有关事项进行审计和核查,费用由公司承担。
㈥其他必要的监督检查方式。
第十五条 专职监事列席有关会议时,可以利用专业知识和经验为企业决策、经营管理提供建设性意见。
专职监事可对有关会议所议事项提出书面意见,也可书面委托其他监事代为发表意见,委托书中应载明授权范围,并对此承担相应的责任。
第十六条 专职监事对企业定期(每半年1次)进行监督检查,并可以根据实际需要,不定期地对企业进行专项监督检查。
专职监事对企业进行监督检查后,应当及时撰写监督检查报告。
监督检查报告内容可包括:企业财务状况和经营管理情况评价,企业董事会、经理层班子成员经营管理业绩评价及奖惩、罢免建议,企业存在问题的处理建议,市政府、市国资委要求报告的或者市监事会办、监事会认为需要报告的其他事项。
第十七条 专职监事的监督检查报告须经监事会会议决定,由监事会主席签署经市监事会办上报市国资委。
第十八条 专职监事对监督检查报告的真实性和准确性负责,对存在虚假、误导内容负相应的责任,且不得向企业透露所列检查报告内容。
第十九条  专职监事根据监督工作的需要,可以建议监事会聘请注册会计师事务所或市国资委相关机构对企业进行专项审计。
第二十条 专职监事应当遵守下列行为规范:
㈠执行监事会决议,不得泄露工作秘密和企业的商业秘密;
㈡未经批准不得在所在企业或其他关联机构兼职;
㈢不得接受所在企业馈赠及在所在企业报销应由个人支付的任何费用;
㈣不得参加由所在企业安排、组织或者支付费用的与经营活动无关的消费活动;
㈤不得参与所在企业股权激励、内部持股和内部分红;
㈥不得利用职权插手企业经营活动,为自己亲友或他人谋取私利。
㈦专职监事出现下列情形时必须承担责任:
1.违反法律、行政法规或者公司章程给企业造成损害的;
2.由于个人故意或重大过失,应发现而未能发现企业违反法律、行政法规、公司章程行为造成一定后果的。
㈧以下情况可以免责:
1.专职监事在监事会表决时表示反对并记载于会议记录的;
2.企业拒报、隐瞒、提供虚假或不完整信息的。
第二十一条 企业应当配合专职监事履行工作职责,为专职监事的工作提供必要的保障,定期据实向专职监事提供财务会计信息和经营管理重大事项,不得拒报、隐瞒、提供虚假和不完整信息。
第五章 岗位和薪酬管理
第二十二条 市国资委根据需要,必要时可以对专职监事实行分级分档管理,级别从低到高分为初级专职监事、中级专职监事、高级专职监事三个等级,每个级别等级从低到高分为C档、B档、A档三个档次,不同等级、不同档次的专职监事实行不同的薪酬标准。
第二十三条 专职监事初任第一年根据其学历或任职资格条件确定岗位级别和档次,条件优秀的经市国资委研究决定后可确定为较高级别档次。以后需根据年度考核结果和实际工作业绩表现实行级别、档次晋升管理。
仅具备学历或专业技术职称,但无大中型企业财务及相关部门3年(含)以上经历的,在初次担任专职监事时,岗位等级确定为相应级别的最低档C档。
有3年以上经济管理工作经验并具有高级专业技术资格,在初次担任专职监事时,经市国资委研究决定后,岗位等级可确定为高级专职监事C档及以上档次。
第二十四条 专职监事级别内升档条件:初级专职监事的档次提升条件为每届任职满1年,年度考核在合格以上;中级专职监事的档次提升条件为每届任职满二年,年度考核在合格以上;高级专职监事档次提升须年度考核合格以上且表现突出,并由市国资委研究确定。
专职监事级别的升级条件:相应级别已达A档,年度考核均在合格以上,且满足以下条件之一,岗位级别可晋升为上一级专职监事的C档:㈠初级监事、中级监事有三年考核分在所有专职监事考核平均分以上;㈡所在级别至少有一个年度考核为优秀的。
对于连续三年或者累计五年考核优秀的可直接定为高级专职监事C档。
年度优秀专职监事的选评对象应在专职监事年度绩效考核为优秀的人员中产生,优秀指标为当年参加考核人数的三分之一,具体人员由市国资委专职监事考核领导小组评定。
受到市委、市政府表彰奖励或市国资委公开评选认定工作特别优秀的,上述条件可适当放宽。
第二十五条 专职监事等级的确定和晋升,应当经过下列程序:
㈠资格审核;
㈡听取市国资委领导和监事会主席的意见;
㈢征求相关科室、企业意见;
㈣提出等级确定和晋升的建议方案;
㈤市国资委研究决定;
㈥发文确定。
第二十六条 专职监事薪酬、社会保险由市国资委统一管理。
专职监事薪酬由基本工资、职称工资、绩效工资组成。
第二十七条 专职监事实行绩效考核制度。专职监事考核评价以年度为考评周期。年度考评的结果分为优秀、合格、基本合格、不合格四个等次。年度考核的结果作为调整专职监事等级以及奖励、培训、推荐、辞退的依据。
专职监事薪酬管理和考核奖惩的实施办法由市国资委另行制定。
第六章 转任、离任与解聘
第二十八条 经市国资委同意,专职监事可以兼任1至3家企业的专职监事。
第二十九条 专职监事实行岗位轮换制度,在同一企业连续任职不超过两届。
第三十条 专职监事任期届满或经同意离职的,除市国资委推荐外,2年内不得在原监管的市属企业及其下属企业任职,未经市国资委同意而自行离职的,不得在市属国有企业及其下属企业任职。
第三十一条 专职监事退休年龄参照国家有关法律规定执行。专职监事退休前,可选择由市国资委安排其到相关的企业办理退休手续。
第三十二条 专职监事有下列情形之一的,依规定程序予以解聘:
㈠ 年度考核结果为不合格的或连续两年基本合格的;
㈡严重失职、渎职的;
㈢超越专职监事权限,干预企业经营管理,造成企业重大损失的;
㈣行使职权时违反国家法律、法规、规章和市国资委的制度和决定,造成严重后果的;
㈤违反本办法第二十条所列行为规范和有关廉政纪律,情节严重的;
㈥无法正常履行岗位职责的或拒不执行监事会决议、决定而影响工作的;
㈦辞职或调离,或达到规定退休年龄的;
㈧市国资委认为其他严重影响出资人权益的行为。
第三十三条 专职监事解聘的程序:
㈠提出解聘建议或本人辞职申请(提前1个月申请);
㈡解任审查、决定;
㈢发布公告;
㈣工作移交。
第七章 附则
第三十四条 本办法由市国资委负责解释。
第三十五条 本办法自发文之日起施行。